6月3日晚间，上海证券交易所(以下简称“上交所”)披露了首批5只基础设施公募REITs的结果。
这5个项目分别是华安张江光大园区封闭式基础设施证券投资基金(以下简称张江REIT，基金代码“508000”)、浙商证券沪杭甬杭惠高速封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“浙杭惠”，基金代码“508001”)和郭芙首创水务封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“首创水务”，代码“508006”)、东吴苏州工业园区封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“东吴苏元”，基金代码“5006
据了解，上述项目涵盖收费公路、产业园区、仓储物流、污水处理四大基础设施类型，覆盖京津冀、长江经济带、粤港澳大湾区、长三角等重点区域。
从配售来看，普洛斯基金份额最大，15亿股；其次是东吴苏元，总基金份额9亿；张江REIT、浙江航汇、首创水务合计发售份额为5亿份。
除张江房地产投资信托基金的募集期为2021年5月31日至2021年6月1日外，其余四只基金的募集期均为2021年5月31日至2021年6月2日。
五只基金均通过向战略投资者定向配售(“战略配售”)、向合格网下投资者询价(“网下发行”)和向公众投资者公开发行(“公开发行”)相结合的方式销售。
根据战略配售的情况，5只基金的战略投资者认购申请确认比例为100%。其中，普洛斯首次战略配售份额最大，为10.8亿份(占总销量的72%)；其次是吴栋苏源，初期战略配售份额为5.4亿份(占总销量的60%)；首创水务、浙江航汇、张江REIT的初始战略配售股份分别为3.8亿股(占总销量的76%)、3.71亿股(占总销量的74.30%)和2.77亿股(占总销量的55.33%)。
网下发行方面，张江REIT网络首次发行份额为15635万份，有效认购基金份额数为13.843亿份；浙江杭徽网首次发行金额为95，356万元，网下有效基金份额申购申请总额达到46，286.33亿元。如果超过网下首次发行的总量，将触发比例配售。
资本水、东吴苏源、普洛斯三只基金启动回调机制。回拨后最终网下发行股份分别为0.84亿股(占扣除战略配售股份后发行股份的70%)、2.7亿股(占扣除战略配售股份后发行股份的75%)和2.94亿股(占扣除最终战略配售股份后发行股份的70%)。
根据网下投资者认购申请的最终确认比例，东吴苏源以25.95%位列第一，浙江航汇以20.58%紧随其后，普洛斯、张江REIT、首创水务的比例分别为14.95%、11.29%、9.30%。
公众投资者发售方面，张江REIT和浙江航辉首次公开发行股份分别为6700万股(约2亿元)和1927.74万股(1.68亿元)。回拨后，资本水、东吴苏源、普洛斯的公众投资者最终分别售出3600万册、9000万册、1.26亿册。
在募集期内，张江REIT、浙江航汇、首创水务公司的有效公募基金份额认购申请总额分别达到47.29亿元(含认购费)、45.6568亿元(含认购费)、55.4998亿元；东吴公众投资者在苏元支付的认购资金和认购费用总额分别为28.55亿元。
从公众投资者的配置比例来看，东吴苏源以12.30%排名第一，普洛斯以10.04%紧随其后，张江REIT、浙江航辉、首创水务的比例分别为4.26%、3.68%、2.41%。
对于冻结资金的退款时间，张江REIT、浙江航汇、东吴苏源都有相同的时限。即网下投资者配售的，6月3日退还认购资金未分配部分；公众投资者配售的，认购资金未分配部分将于6月3日支付给场内或场外基金销售机构的会员单位。
资本水网下投资者和社会公众投资者未分配的认购资金将在募集期结束后2个工作日内退还。Pross是网下投资者未分配认购资金在募集结束后2个工作日内退还，公众投资者未分配认购资金在募集结束后4个工作日内退还。
